中國核工業(yè)集團有限公司以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，旗幟鮮明尊法治、強合規(guī)，以貫徹落實國務(wù)院國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》為重要抓手，深入開展“小遠(yuǎn)散”單位違法違規(guī)問題整治，通過念好“嚴(yán)實新合”四字訣，一嚴(yán)到底、突出實效、創(chuàng)新管理、凝聚合力，持續(xù)推動成員單位牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營意識，不斷筑牢依法合規(guī)經(jīng)營“防火墻”。
堅持底線思維 一嚴(yán)到底把“不準(zhǔn)的”管死
一是嚴(yán)把入口關(guān)，合規(guī)風(fēng)險管理不放松。全面梳理成員單位近年受到行政處罰情況，客觀掌握存在的問題和管理薄弱環(huán)節(jié)。復(fù)盤典型事件的發(fā)生、處置、補救過程，研究違規(guī)的重點單位、重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)，分析成員單位防范合規(guī)風(fēng)險的主要短板，剖析應(yīng)對合規(guī)事件的常見誤區(qū)，梳理改進(jìn)措施并納入整改計劃。二是嚴(yán)把落實關(guān)，從嚴(yán)監(jiān)管不放任。堅持對行政處罰“零容忍”態(tài)度，優(yōu)化集團經(jīng)營業(yè)績考核制度中的合規(guī)約束性扣分指標(biāo)，強化違規(guī)懲戒。對發(fā)生重大行政處罰事件的、一年內(nèi)發(fā)生多起行政處罰事件的、屢罰屢犯的，堅決進(jìn)行扣分、通報，提高懲戒力度以儆效尤。強化專業(yè)化公司穿透性監(jiān)管，所屬單位受到行政處罰的對專業(yè)化公司本部一并扣分。三是嚴(yán)把教育關(guān)，警鐘長鳴不放松。舉辦以行政處罰風(fēng)險防范及應(yīng)對為主題的合規(guī)培訓(xùn)，幫助法務(wù)合規(guī)人員提升專業(yè)能力。明確要求各單位黨委中心組年內(nèi)至少開展一次合規(guī)專題集中學(xué)習(xí)，重點學(xué)習(xí)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》。組織編制行政處罰典型案例集，用集團內(nèi)部或同行業(yè)發(fā)生的真實案例、真實教訓(xùn)提示警醒，推動全體員工嚴(yán)于律己、嚴(yán)負(fù)其責(zé)，知敬畏、存戒懼、守底線，自覺抵制違法違規(guī)問題。
強化紅線意識 突出實效把“不該的”摁住
一是加強專項整治。印發(fā)《中核集團“小遠(yuǎn)散”單位違規(guī)問題專項整治工作實施方案》，明確整治工作范圍、主要內(nèi)容、重點任務(wù)、進(jìn)度安排及工作要求，始終保持嚴(yán)查嚴(yán)糾高壓態(tài)勢，釋放力度不減、尺度不松的整治信號，著力解決個別單位合規(guī)意識淡薄、合規(guī)風(fēng)險防范不力、行政處罰多發(fā)等問題。二是加強實地調(diào)研。集團首席合規(guī)官、合規(guī)管理部門主要負(fù)責(zé)同志先后帶隊，赴市場化程度高、合規(guī)隱患大的一線單位開展合規(guī)調(diào)研，深挖合規(guī)管理工作中存在的問題，切實掌握一線單位合規(guī)管理難點、痛點“一手資料”。三是加強風(fēng)險預(yù)警。組織編制常見行政處罰風(fēng)險清單，提示安全環(huán)保、招投標(biāo)、市場營銷、納稅申報等風(fēng)險高發(fā)領(lǐng)域的合規(guī)要求和違規(guī)后果。針對國家新頒發(fā)、修改法律法規(guī)涉及行政處罰的，及時以發(fā)布風(fēng)險提示函等方式提醒成員單位關(guān)注。
做強頂層設(shè)計 創(chuàng)新管理把“允許的”強化
一是開展“一站式”合規(guī)指導(dǎo)。探索制定合規(guī)義務(wù)和合規(guī)風(fēng)險一體化管控清單，指導(dǎo)成員單位準(zhǔn)確識別合規(guī)風(fēng)險。制定合規(guī)管控“三張清單”示范樣本、合規(guī)承諾書參考范本等，幫助成員單位“一站式”搭建合規(guī)管理架構(gòu)。二是開展行政處罰應(yīng)對模擬演練。從前期監(jiān)管機構(gòu)核查線索，到中期立案調(diào)查、下達(dá)行政處罰告知書，到后期下達(dá)行政處罰決定書等各環(huán)節(jié)，演練應(yīng)對過程，強化合規(guī)戰(zhàn)線人員應(yīng)急處置能力，以練促學(xué)，推動行政處罰應(yīng)對規(guī)范化水平提升。三是組織制定行政處罰應(yīng)對預(yù)案。細(xì)化報告、決策、處置流程，明確處罰應(yīng)對、輿情管控、溝通協(xié)調(diào)等責(zé)任，逐級壓實行政處罰應(yīng)對責(zé)任，指導(dǎo)成員單位用好用足救濟措施，力爭把不利后果和負(fù)面影響降到最低。
堅持綜合施策 凝聚合力把“提倡的”辦好
一是健全制度規(guī)范。修訂《中核集團合規(guī)管理規(guī)定》，明確“小遠(yuǎn)散”單位合規(guī)要求，壓緊壓實合規(guī)管理主體責(zé)任，從根本上走出違法違規(guī)問題整治“抓一抓就好轉(zhuǎn)、松一松就反彈”的怪圈。二是完善評價機制。升版《中核集團合規(guī)管理評價標(biāo)準(zhǔn)》，針對不同單位、不同業(yè)務(wù)“一企一策”提出評價要求，堅決防止“小遠(yuǎn)散”單位自我管理松散、偏離集團監(jiān)管視線。三是強化內(nèi)外聯(lián)合。聚焦“小遠(yuǎn)散”單位合規(guī)管理經(jīng)驗不足、專業(yè)人員欠缺、資源投入有限等共性、難點問題，建立重大疑難法務(wù)合規(guī)問題研究論證、法務(wù)合規(guī)人員集約化管理等機制，一對一幫助研究解決途徑。聚焦重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理，借助外力，聘請專業(yè)機構(gòu)編制合規(guī)管理指引，提供業(yè)務(wù)合規(guī)指導(dǎo)。
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